Zwei Personen wegen illegalen Handels vor der Fusion mit Trump Media angeklagt

Die Bundesbehörden haben am Donnerstag drei Männer angeklagt, an einem Plan teilgenommen zu haben, mit dem durch Handel illegale Gewinne in Höhe von 22 Millionen US-Dollar erzielt werden sollen, bevor der frühere Präsident Donald J. Trump im Herbst die Fusion des Social-Media-Unternehmens des ehemaligen Präsidenten Donald J. Trump mit einer liquiden öffentlichen Briefkastenfirma plant 2021.

Den Festnahmen folgten langwierige Ermittlungen der Bundesanwaltschaft in Manhattan zum Wertpapierhandel der Digital World Exchange Group, einer Akquisitionsfirma für besondere Zwecke. Die Ermittlungen konzentrierten sich auf die kleine Risikokapitalgesellschaft Rocket One Capital in Miami unter der Leitung von Michael Schwarzman.

Die Bundesanwaltschaft in Manhattan sagte, sie habe Herrn Schwarzman und seinen Bruder Gerald, der in Miami ein Geschäft für Gartenmöbel besitzt, im Zusammenhang mit angeblich unzulässiger Vermarktung angeklagt. Auch Bruce Garelick, ein ehemaliger Hedgefonds-Manager, der bei Rocket One arbeitete, wurde angeklagt. Er war auch Mitglied des Vorstands von Digital World, bevor er letzten Sommer zurücktrat.

Keiner der festgenommenen Personen soll irgendeine Verbindung zu Herrn Trump oder jemandem haben, der mit Trumps Medien- und Technologieunternehmen, der Muttergesellschaft seiner rechtsgerichteten Social-Media-Plattform Truth Social, in Verbindung steht, sagte eine mit der Angelegenheit vertraute Person Er sprach unter der Bedingung der Anonymität. Seine Identität wurde nicht bekannt gegeben, da er nicht befugt ist, öffentlich zu sprechen. Trump Media soll mit Digital World fusionieren.

Grant Smith und Robert Bushell, Anwälte der Brüder, antworteten nicht auf eine Bitte um Stellungnahme. Karl Schäuble, ein Anwalt von Herrn Garelick, antwortete nicht auf eine Bitte um Stellungnahme.

Ein Manager von Digital World reagierte nicht auf eine Bitte um Stellungnahme. Eine Sprecherin von Trump Media reagierte nicht auf eine Bitte um Stellungnahme.

Rocket One und mehrere mit Michael Shvartsman verbundene Personen investierten etwa zwei Monate vor dem Börsengang des SPAC in Digital World. Kurz nach der Investition der Gruppe begannen einige Mitarbeiter von Rocket One, Digital World routinemäßig als „Trump SPAC“ zu bezeichnen, wie die New York Times zuvor berichtete.

Die Bundesanwaltschaft in Manhattan sagte, die drei Männer hätten gegen Geheimhaltungsvereinbarungen verstoßen, indem sie die ausstehende Transaktion mit niemandem besprochen oder zusätzliche Wertpapiere auf der Grundlage nicht öffentlicher Informationen über die Transaktion gekauft hätten. Die Behörden sagten, die Männer hätten während einer Reise nach Las Vegas und bei anderen Gelegenheiten auch andere über den bevorstehenden Deal zwischen Digital World und Trump Media informiert.

In der Anklageschrift sagten die Staatsanwälte, dass Herr Garelick im Juli 2021 als Vorstandsmitglied von Digital World hinzugefügt wurde, weil Herr Shvartsman vor dem Börsengang massiv in SPAC investiert hatte.

Die Untersuchung des missbräuchlichen Handels mit Wertpapieren von Digital World ist nur eine von mehreren, die die Fusion mit Trump Media verzögert haben. Die Uhr tickt, bis die Transaktion vor dem 8. September abgeschlossen wird, dem Tag, an dem Digital World laut Unternehmenssatzung verpflichtet sein wird, die 300 Millionen US-Dollar, die es beim Börsengang gesammelt hat, zu liquidieren und an die bestehenden Aktionäre zurückzugeben.

Die Securities and Exchange Commission untersucht, ob erste Fusionsgespräche zwischen Digital World und Trump Media, die vor dem Börsengang von SPAC im September 2021 stattfanden, gegen Bundeswertpapiergesetze verstießen. Die Securities and Exchange Commission, die ebenfalls missbräuchlichen Handel mit Wertpapieren in der digitalen Welt untersucht, hat der geplanten Fusion noch nicht zugestimmt.

SPACs, die gegründet werden, um Geld von Investoren zu sammeln und dann ein Unternehmen zu finden, das sie kauft, dürfen keine ernsthaften Fusionsverhandlungen führen, bevor sie an die Börse gehen. Die Bundesbehörden versuchen herauszufinden, ob die Gespräche von Digital World mit Trump Media so umfangreich waren, dass sie hätten offengelegt werden müssen, bevor SPAC Aktien an die Öffentlichkeit verkaufte.

Die Securities and Exchange Commission (SEC) reichte am Donnerstag eine entsprechende Klage gegen die Brüder und Herrn Garelick wegen unzulässigen Handels ein.

Führungskräfte von Trump Media und einige Aktionäre von Digital World haben der SEC vorgeworfen, die Untersuchungen als Vorwand zu nutzen, um durch die Nichtgenehmigung der Fusion die Zeit davonlaufen zu lassen. Der Deal gilt als bedeutsam für die Bereitstellung von Mitteln für Trump Media und Truth Social, die sich im vergangenen Jahr zum wichtigsten Sprachrohr des ehemaligen Präsidenten entwickelt haben.