Die Vereinigten Staaten verschärfen ihr Vorgehen gegen Kryptowährungen mit Klagen gegen Coinbase und Binance

NEW YORK, 6. Juni (Reuters) – Die größte US-amerikanische Wertpapieraufsichtsbehörde hat am Dienstag eine Klage gegen die Kryptowährungsbörse Coinbase eingereicht, die zweite Klage innerhalb von zwei Tagen gegen eine große Kryptobörse ein Markt, der weitgehend ohne Regulierung funktioniert.

Die US-Börsenaufsicht SEC (Securities and Exchange Commission) hat am Montag Binance, die weltweit größte Kryptowährungsbörse, ins Visier genommen. Die SEC hat Binance und seinem CEO Changpeng Zhao vorgeworfen, ein „Betrugsnetz“ zu betreiben.

Im Erfolgsfall könnten die Klagen den Kryptowährungsmarkt verändern, indem sie erfolgreich die Zuständigkeit der SEC für eine Branche geltend machen, die seit Jahren argumentiert, dass Token keine Wertpapiere darstellen und nicht von der SEC reguliert werden sollten.

Kevin O’Brien, Partner bei Ford O’Brien Landy und ehemaliger Bundesgeneralstaatsanwalt, sagte jedoch, dass die SEC bisher noch nicht mit so großen Akteuren im Kryptobereich zu tun gehabt habe.

„Wenn sich die SEC so oder so durchsetzt, wird sich die Kryptowährungsbranche verändern.“

Seit mindestens 2019 hat Coinbase Milliarden von Dollar verdient, indem es als Vermittler bei Krypto-Transaktionen fungierte und gleichzeitig Offenlegungspflichten zum Schutz der Anleger umging, erklärte die SEC in ihrer beim Bundesgericht in Manhattan eingereichten Beschwerde.

Die SEC sagte, dass Coinbase mindestens 13 Krypto-Assets gehandelt hat, bei denen es sich um Wertpapiere handelt, die hätten registriert werden müssen, darunter Token wie Solana, Cardano und Polygon.

Nach vorläufigen Schätzungen des Datenunternehmens Nansen erlitt Coinbase nach der Klage einen Nettoabfluss von Kunden in Höhe von etwa 1,28 Milliarden US-Dollar. Die Aktien der Coinbase-Muttergesellschaft Coinbase Global Inc (COIN.O) schlossen mit einem Minus von 7,10 USD oder 12,1 % bei 51,61 USD, nachdem sie zuvor um 20,9 % gefallen waren. Dieses Jahr ist es um 46 % gestiegen.

Paul Grewal, General Counsel von Coinbase, sagte in einer Erklärung, dass das Unternehmen wie gewohnt weiterarbeiten werde und „seine Verpflichtung zur Einhaltung der Vorschriften unter Beweis gestellt“ habe.

Ed Moya, leitender Marktanalyst bei Oanda, sagte, die SEC „sieht so aus, als würde sie mit Kryptowährungsbörsen ein wildes Spiel spielen“, und da die meisten Börsen eine Reihe von Token anbieten, die auf Blockchain-Protokollen laufen, auf die die Regulierungsbehörden abzielen, scheint dies der Fall zu sein Fall. Es ist erst der Anfang.“

Der Kryptowährungspionier Bitcoin war ein zwiespältiger Nutznießer der Razzia.

Nach einem anfänglichen Rückgang auf ein fast dreimonatiges Tief von 25.350 US-Dollar nach der Binance-Klage erholte sich Bitcoin um mehr als 2.000 US-Dollar und übertraf damit den Höchststand vom Vortag. Um 04:10 Uhr GMT wurde es bei knapp 27.000 US-Dollar gehandelt.

„Die SEC macht vielen Altcoins das Leben nahezu unmöglich, und das treibt tatsächlich einige Kryptowährungshändler zurück in Bitcoin“, erklärte Moya von Oanda.

Vermittlung, Repressionsaustausch

Im Gegensatz zu anderen Vermögenswerten wie Rohstoffen unterliegen Wertpapiere einer strengen Regulierung und erfordern detaillierte Offenlegungen, um Anleger über potenzielle Risiken zu informieren. Der Securities Act von 1933 definierte den Begriff „Wertpapier“, dennoch stützen sich viele Experten auf zwei Fälle des Obersten Gerichtshofs der USA, um festzustellen, ob ein Anlageprodukt ein Wertpapier darstellt.

Der Vorsitzende der SEC, Gary Gensler, vertritt seit langem die Auffassung, dass Token Wertpapiere darstellen, und hat seine Autorität über den Kryptomarkt stetig unter Beweis gestellt, wobei er sich zunächst auf den Verkauf von Token und verzinslichen Kryptoprodukten konzentrierte. Kürzlich wurden nicht registrierte Krypto-Broker, Börsenhandel und Clearingaktivitäten ins Visier genommen.

Während einige Krypto-Unternehmen als alternatives Handelssystem lizenziert sind, eine Art Handelsplattform, die Broker für den Handel mit börsennotierten Wertpapieren nutzen, fungiert keine Krypto-Plattform als vollwertige Börse. Auch in diesem Jahr verklagte die SEC sowohl Beaxy Digital als auch Bittrex Global, weil sie sich nicht als Börse, Clearingstelle und Broker registriert hatten.

„Das gesamte Geschäftsmodell basiert auf der Nichteinhaltung der US-Wertpapiergesetze und wir fordern sie auf, sich daran zu halten“, sagte Gensler gegenüber CNBC.

Kryptofirmen bestreiten, dass Token die Definition von Sicherheit erfüllen, und sagen, dass die Regeln der SEC vage seien und dass die SEC bei dem Versuch, sie zu regulieren, ihre Befugnisse überschritten habe. Allerdings haben viele Unternehmen als Reaktion auf das harte Durchgreifen die Compliance verschärft, Produkte eingestellt und ins Ausland expandiert.

Kristen Smith, CEO der Handelsgruppe Blockchain Association, wies Genslers Bemühungen, die Branche zu überwachen, zurück.

„Wir sind zuversichtlich, dass die Gerichte Präsident Gensler zu gegebener Zeit das Gegenteil beweisen werden“, sagte sie.

Coinbase wurde 2012 gegründet und betreute kürzlich mehr als 108 Millionen Kunden. Ende März verfügte Coinbase über 130 Milliarden US-Dollar an Krypto-Vermögenswerten und Geldern der Kunden in seiner Bilanz. Die Transaktionen machten im vergangenen Jahr 75 % des Nettoumsatzes von 3,15 Milliarden US-Dollar aus.

Die Klage der SEC vom Dienstag zielt auf zivilrechtliche Geldbußen, Schadensersatz wegen unrechtmäßiger Gewinne und Unterlassungsansprüche ab.

Am Montag beschuldigte die SEC Binance, das Handelsvolumen zu erhöhen, Kundengelder umzuleiten, Vermögenswerte unzulässig zu vermischen, US-Kunden nicht von seiner Plattform fernzuhalten und Kunden über seine Kontrollen in die Irre zu führen.

Binance-Versprechen sich energisch gegen die Klage zu verteidigen, die ihrer Meinung nach die „fehlgeleitete und bewusste Weigerung“ der SEC widerspiegelt, der Kryptowährungsbranche Klarheit zu verschaffen.

Nansen sagte, Kunden hätten im Zuge der Klage etwa 790 Millionen US-Dollar von Binance und seinen US-Tochtergesellschaften abgezogen.

Am Dienstag reichte die Securities and Exchange Commission (SEC) einen Antrag ein, Vermögenswerte von Binance.US, der US-Tochtergesellschaft von Binance, einzufrieren. Binance Holdings hat seinen Hauptsitz auf den Cayman Islands.

„Es ist wichtig zu beachten, dass die jüngsten Regulierungsmaßnahmen darauf abzielen, sicherzustellen, dass Unternehmen, die in der Kryptowährungsbranche tätig sind, die Wertpapiergesetze einhalten und Anleger schützen – das wird immer ihr Ziel sein“, sagte Joshua Chu, Group Chief Risk Officer bei Blockchain Technology Firms XBE. , Sammlerstücke und Marvion.

„Diese Ereignisse werden letztendlich zu einer stabileren und vertrauenswürdigeren Branche führen, was dazu beitragen könnte, mehr institutionelle Anleger anzuziehen und eine breite Akzeptanz zu fördern.“

Zusätzliche Berichterstattung von Jonathan Stempel in New York und Hannah Lang und Michelle Price in Washington. Zusätzliche Berichterstattung von Kevin Buckland in Tokio und Rai Wei in Singapur. Bearbeitung durch Leslie Adler und Christopher Cushing

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